Mô tả
Ủy ban Cờ bạc Vương quốc Anh đã thực hiện hành động thi hành đối với AG Communications, một công ty con của AspireGlobal, sau cuộc điều tra về những vi phạm quy định nghiêm trọng. Nhà điều hành, vận hành 58 trang web cờ bạc trực tuyến dưới giấy phép Anh—bao gồm Greenplay.com và Tangobet.com—đã bị phát hiện vi phạm cả yêu cầu về chống rửa tiền (AML) và trách nhiệm xã hội (SR).
Ủy ban Cờ bạc nhận diện những thất bại quy định
Giữa tháng 5 năm 2023 và tháng 10 năm 2024, AspireGlobal đã vi phạm một số
Điều kiện giấy phép và Quy tắc Thực hành (LCCP)
, đặc biệt liên quan đến các quy trình AML và các biện pháp bảo vệ khách hàng.
Đánh giá của Ủy ban đã xác định rằng AspireGlobal có
kiểm soát AML không đầy đủ
, phụ thuộc quá mức vào các ngưỡng tài chính trước khi tiến hành kiểm tra Kiểm Tra Khách Hàng Tăng Cường (ECDD). Điều này có nghĩa là các người chơi đạt ngưỡng tài chính không trải qua các cuộc xem xét ngay lập tức, và ngay cả khi các kiểm tra được khởi xướng, vẫn tồn tại sự chậm trễ. Trong một trường hợp, một khách hàng đạt ngưỡng không nhận được đánh giá ECDD trong suốt một tuần. Ngoài ra, một cá nhân đạt tiêu chí tài chính cần thiết nhưng không nhận được điểm rủi ro AML cao đã phải chờ đợi trong tám ngày để được xem xét.
Vi phạm trách nhiệm xã hội và vấn đề bảo vệ khách hàng
Ngoài những thiếu sót về AML, Ủy ban còn phát hiện một số vi phạm trách nhiệm xã hội (SR) quan trọng, đặc biệt trong Điều khoản Quy định Trách nhiệm Xã hội (SRCP) 3.4.3. AspireGlobal được kỳ vọng sẽ theo dõi hành vi của người chơi một cách chủ động và can thiệp khi cần thiết để ngăn ngừa thiệt hại nhưng đã thất bại ở những lĩnh vực quan trọng.
Một vấn đề quan trọng liên quan đến
giới hạn thua lỗ hàng ngày
, hoạt động không đúng do lỗi hệ thống. Kết quả là,
176 khách hàng đã gửi tổng cộng £220,334 vượt qua các giới hạn hàng ngày của họ.
Trong một trường hợp, một người chơi đã có thể gửi và thua £7,000 chỉ trong hơn bốn giờ mà không có can thiệp hiệu quả nào.
Ủy ban cũng phát hiện rằng AspireGlobal đã không áp dụng các biện pháp phòng ngừa thiệt hại cá nhân một cách hiệu quả. Một người chơi đã gửi £35,000 trong hai tuần và thua £4,500 trong những phiên chơi kéo dài ba giờ, nhưng chỉ nhận được hai email về cờ bạc an toàn chung và một cuộc gọi điện thoại duy nhất. Một trường hợp khác liên quan đến
một sinh viên đã thua £6,000 chỉ trong 48 giờ
, với sự can thiệp chỉ xảy ra khi khoản thua của họ vượt quá £5,000 trong một ngày.
Những thất bại khác liên quan đến
quy trình tự loại trừ
, với AspireGlobal không thể ngăn chặn các người chơi đã tự loại trừ trước đó mở tài khoản mới. Trong một trường hợp, một người chơi đã tạo ra hơn 100 tài khoản bằng cách sử dụng những biến thể nhỏ trong tên, email và địa chỉ của họ, gửi £30,000 và thua £19,000 trong 21 tháng.
Hành động thi hành và thỏa thuận tài chính
Vì tính nghiêm trọng của những vi phạm,
Ủy ban Cờ bạc
đã yêu cầu AspireGlobal trả £1.4 triệu như một phần của thỏa thuận quy định, bao gồm cả chi phí điều tra. Đáng chú ý, đây là lần thứ hai AspireGlobal phải đối mặt với các hình phạt quy định, trước đó đã bị phạt £237,600 vào năm 2022 vì những vi phạm AML tương tự.
John Pierce, Giám đốc Thi hành tại Ủy ban, đã nhấn mạnh tính nghiêm trọng của vụ việc, nói rằng:
“Vụ việc này đánh dấu lần thứ hai nhà điều hành này phải chịu hành động thi hành. Việc không đáp ứng các tiêu chuẩn AML, chậm trễ trong các can thiệp cần thiết và những thiếu sót trong các biện pháp SR là hoàn toàn không thể chấp nhận được.
“Kết quả hôm nay nhấn mạnh mức độ nghiêm trọng của những vi phạm này. Vụ việc này là một lời cảnh báo rõ ràng cho tất cả các nhà điều hành rằng việc vi phạm quy định lặp đi lặp lại sẽ dẫn đến các hành động thi hành ngày càng nghiêm ngặt.”
Những điểm mấu chốt cho các nhà điều hành
Các phát hiện của Ủy ban nhắc nhở rằng các nhà điều hành cờ bạc phải ưu tiên tuân thủ các nghĩa vụ về AML và cờ bạc an toàn hơn. Những thất bại của AspireGlobal, đặc biệt là liên quan đến việc tương tác kịp thời với khách hàng và hệ thống tự loại trừ hiệu quả, đã chỉ ra những lĩnh vực mà ngành công nghiệp cần phải cải thiện.
Các nhà điều hành được khuyến nghị thường xuyên xem xét các quy trình đánh giá rủi ro, hệ thống theo dõi và quy trình can thiệp của họ để đảm bảo tuân thủ các tiêu chuẩn quy định của Vương quốc Anh. Ủy ban Cờ bạc đã khẳng định rằng các vi phạm lặp đi lặp lại sẽ dẫn đến các hành động thi hành tăng lên và có thể có các hình phạt tài chính nghiêm khắc hơn trong tương lai.
Nguồn:
AG Communications Limited to pay £1.4m for regulatory failures
, gamblingcommission.gov.uk, March 4, 2025.
Đánh giá
Chưa có đánh giá nào.